时间：2024-04-23 18:08:08 作者：中核钛白实控人王泽龙被罚没1.33亿元，中信证券、海通证券也被罚 浏览量：93458
中新网4月22日电(中新财经记者 李金磊)上市公司中核钛白实控人、95后富豪王泽龙，在中信证券、海通证券两家知名券商的帮助下进行定增套利，如今涉事方均面临巨额罚单。
定增套利，王泽龙被罚没约1.33亿元
根据中核钛白近日发布的公告，4月19日，公司实际控制人王泽龙收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。
此前，王泽龙因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，被中国证监会立案调查。中核钛白是深交所上市公司(股票代码：002145)，是钛白粉生产企业。中核钛白2023年年报显示，王泽龙为中核钛白第一大股东，持股33.45%。
《行政处罚事先告知书》披露了王泽龙等如何定增套利的细节。
中核钛白关于实际控制人收到行政处罚事先告知书的公告。经证监会查明，2022年7月，中核钛白非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022年7月至8月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。
根据方案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。
2022年9月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向出借券源，并以某投资公司名义与中信中证开展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证券。
随后，相关运作陆续展开。因某投资公司认购资金不足，为了将融券额度用满，王泽龙联系并建议朋友洪浩炜通过1号基金加入套利。
最终，王泽龙通过某投资公司实际获利超5816万元，洪浩炜、王泽龙通过1号基金分别实际获利超1419万元、247万元，中信中证未有实际获利，中信证券融券业务收入超191万元，海通证券收益互换业务收入为 78.9万元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟开出一系列罚单。
其中，王泽龙被没收违法所得和罚款合计大约1.33亿元。这位95后富豪将为自己的违法行为付出惨重代价。
中核钛白2023年年报。公开资料显示，2019年，王泽龙斥资超16亿元入主中核钛白，成为公司控股股东和实际控制人。彼时，“95后入主A股上市公司”引发市场关注。
据福布斯中国消息，王泽龙出身于化工世家，父亲王德亮早年从事化工品贸易，掘到第一桶金。2015年，王泽龙与父亲全程参与了佰利联“蛇吞象”龙蟒钛业的并购重组项目。
据胡润百富消息，2017年，年仅21岁的王泽龙因持有龙蟒佰利股权，首次上榜《2017年胡润百富榜》，以35亿元财富位列榜单第1214名。
中核钛白2023年年报显示，公司实现营业收入49.47亿元，同比下降9.76%；净利润4.19亿元，同比下滑34.84%。
二级市场上，中核钛白股价在2021年达到14.1元的高点之后就跌跌不休，目前徘徊在4元关口，较2021年高点下跌了约70%。
中信证券、海通证券被罚
在这次隐秘的资本操作中，中信证券、海通证券逃脱不了干系。4月19日，这两家券商发布公告称也收到了中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。
在此事件中，中信证券和全资孙公司中信中证，以及海通证券扮演了重要角色。
证监会认为，中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务；海通证券以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现。
综合来看，中信中证被罚款4650万元，中信证券被罚没约2516万元，海通证券被罚没约776万元。
对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，中信证券称，公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查各项业务管理短板。
海通证券称，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水平，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。(完)